New Delhi: Regulator Pasar Modal Sebi pada hari Selasa memungut denda 10 lakh pada entitas untuk perdagangan di saham HDFC Ltd dan HDFC Bank saat memiliki informasi sensitif harga (UPSI) yang tidak dipublikasikan terkait dengan merger mereka.
Sebi menemukan bahwa Rupesh Satish Dalal Huf telah diperdagangkan dengan turunan dari kedua entitas HDFC pada 1 April 2022 – hanya beberapa hari sebelum pengumuman resmi merger antara HDFC Ltd dan HDFC Bank pada 4 April 2022
Rupesh Satish Dalal adalah karta dari Rupesh Satish Dalal Huff.
Apa yang diungkapkan penyelidikan
Probe regulatory authority mengungkapkan bahwa Dalal telah menerima UPSI melalui putranya, yang bersentuhan dekat dan teratur dengan seseorang (individu) yang merupakan orang dalam yang terkait dengan Deloitte.
Deloitte Touche Tohmatsu India LLP bertunangan sebagai penilai untuk latihan merger dan individu tersebut adalah bagian dari tim penilaian dari 29 Maret 2022
Putra individu dan Dalal adalah teman lama dan bertukar beberapa panggilan menjelang perdagangan. Sebi juga mencatat bahwa pertemuan antara keduanya terjadi pada 31 Maret, sehari sebelum Dalal menempatkan perdagangan.
Sebi mengatakan pemberitahuan (Rupesh Satish Dalal HUF) membeli beberapa kontrak opsi panggilan HDFC Ltd dan HDFC Bank Ltd pada 1 April 2022, sementara memiliki UPSI.
Regulator mencatat bahwa begitu informasi mengenai merger yang akan datang diungkapkan, Rupesh Satish Dalal Huf segera keluar dari posisinya pada tanggal yang sama, yaitu, pada 4 April 2022
Dengan demikian, ditetapkan bahwa Rupesh Satish Dalal HUF telah melanggar peraturan PIT (Larangan Perdagangan Orang Dalam).
Perintah itu muncul setelah NSE menganalisis aktivitas perdagangan berbagai entitas dalam skrip HDFC Ltd dan HDFC Bank Ltd. Lebih lanjut, bursa mengamati bahwa perdagangan klien tertentu termasuk Rupesh Satish Dalal Huf menunjuk pada kemungkinan perdagangan berdasarkan UPSI.
Akibatnya, masalah tersebut diteruskan ke Stocks and Exchange Board of India (SEBI) untuk diselidiki. Periode tersebut dari 01 November 2021 hingga 30 April 2022
Pada bulan Desember tahun lalu, dua orang, termasuk mantan karyawan Deloitte India, diselesaikan dengan regulator pasar modal Sebi sebuah kasus yang berkaitan dengan dugaan pelanggaran aturan perdagangan orang dalam dengan membayar 74 lakh menuju biaya penyelesaian.
