Seorang mantan penasihat keuangan Bay Area didakwa sehubungan dengan skema ponzi $ 9,5 juta yang diduga, kata Departemen Kehakiman AS Senin.
Grand jury federal mendakwa Edwin Emmett Lickiss Jr yang berusia 77 tahun dengan satu tuduhan penipuan kawat dan satu tuduhan pencucian uang karena diduga menipu setidaknya 50 investor korban.
Departemen Kehakiman mengatakan bahwa antara tahun 1998 dan 2024, Lickiss – seorang penasihat keuangan di Danville dan Alamo – memiliki dan mengoperasikan Foundation Financial Group, sebuah perusahaan yang menyediakan layanan investasi kepada investor di California Utara, Idaho dan di seluruh AS
Departemen mengatakan bahwa Lickiss adalah broker terdaftar hingga 2014, ketika Otoritas Pengatur Industri Keuangan menangguhkan lisensi brokernya, tetapi ia diduga terus meminta dan mendapatkan investasi dari investor hingga September 2024.
Dakwaan tersebut menuduh bahwa Lickiss mengatakan kepada investor bahwa ia akan menginvestasikan uang mereka dalam obligasi pemerintah dan produk keuangan lainnya, mengklaim ia memiliki akses eksklusif ke obligasi yang membayar tingkat pengembalian yang tinggi, termasuk tingkat yang lebih tinggi dari 20%. Dakwaan itu menuduh Lickiss menggambarkan obligasi itu sebagai “aman, aman, dan bebas pajak,” dan secara salah mengklaim bahwa mereka dapat ditebus kapan saja.
Tetapi alih -alih menginvestasikan dana seperti yang dijanjikan, dakwaan tersebut menuduh Lickiss menggunakan uang investor untuk melakukan skema ponzi dan membayar investor lain serta untuk pengeluaran pribadi, termasuk penarikan tunai, renovasi rumah, perjalanan dan pembayaran mobil, hipotek dan kartu kredit. Dakwaan tersebut menuduh Lickiss memperoleh setidaknya $ 9,5 juta dari tidak kurang dari 50 investor.
Sebagai bagian dari skema ini, Lickiss diduga memberikan surat promes palsu yang menguraikan ketentuan investasi, melakukan pembayaran kabur kepada para korban investor untuk menghindari kecurigaan dan tidak mengungkapkan bahwa lisensi brokernya ditangguhkan pada tahun 2014 dan kemudian kalah pada 2016.
Departemen Kehakiman mengatakan dakwaan dewan juri diajukan pada 17 Juli dan tidak disegel pada hari Senin.
Penampilan pengadilan pertama Lickiss adalah pada hari Selasa di San Francisco. Tuduhan penipuan kawat membawa maksimal 20 tahun penjara dan denda $ 250.000, sementara biaya pencucian uang membawa 10 tahun penjara dan denda $ 250.000, kata Departemen Kehakiman.
Lickiss juga menghadapi tindakan penegakan sipil dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS di Distrik Utara California.
