Anda dapat menemukan artikel asli di sini Manajemen kekayaan. Berlangganan harian gratis kami Newsletter Wealthmanagement.
Pengadilan Federal Ohio telah memecat a Keluhan yang dibawa oleh penasihat kekayaan Mega-Ria Mariner terhadap Penasihat Savvy Upstart untuk tuduhan penasihat perburuan tanpa “memperhatikan kewajiban kontrak.”
Dalam putusan yang dikeluarkan Jumat lalu, Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan Divisi Barat Ohio menolak kasus tersebut dengan prasangka, yang berarti tidak dapat dibawa ke pengadilan lagi.
Mariner mengajukan keluhan awal pada Juni 2024, menuntut kekayaan cerdas, orang tua dari penasihat yang cerdas, dan penasihat Brad Morgan, Nate Kunkel dan Tim Gerard. Gugatan tersebut mencakup tuduhan Savvy dan penasihat yang mengambil “informasi pelanggan rahasia, daftar pelanggan, dan informasi kontak pelanggan” dan meminta pelanggan Mariner, yang menurut penggugat sama dengan membawa lebih dari $ 60 juta dalam aset yang dikelola.
Seorang juru bicara yang cerdas mengatakan perusahaan itu senang dengan “resolusi kasus ini.”
“Kami telah lama menentang penggunaan perjanjian terbatas untuk mengikat penasihat dan klien mereka ke perusahaan,” tulis juru bicara itu melalui email. “Penasihat harus bebas untuk membuat keputusan karier yang mencerminkan kepentingan terbaik mereka dan orang -orang dari klien mereka. Savvy tetap berkomitmen untuk memberdayakan penasihat untuk menumbuhkan praktik mereka dan memberikan layanan klien yang luar biasa – tanpa batasan atau gangguan yang tidak perlu.”
Fintech Savvy Wealth yang berbasis di New York didirikan pada tahun 2021 oleh Ritik Malhotra sebagai platform untuk RIAS, dan telah mengembangkan praktik RIA dengan mantap, baik oleh penasihat maupun AUM. Pada bulan Juli, perusahaan mengumumkan bahwa tim yang terdiri dari delapan penasihat telah meninggalkan Focus Financial Partners untuk bergabung dengan $ 270 juta dalam aset klien, sehingga totalnya menjadi 68 orang yang mengawasi lebih dari $ 2,2 miliar di AUM.
Mariner menolak mengomentari pemecatan pengadilan.
Menurut pengaduan asli, penasihat yang cerdas Morgan telah menjadi pemilik ekuitas di Mariner, mulai tahun 2014, dan Kunkel dan Gerard bergabung dengan RIA pada tahun 2018. Ketiganya, juga menurut tuduhan tersebut, khusus bekerja dengan karyawan Procter & Gamble yang berbasis di Cincinnati, yang mereka cari untuk membawa lebih banyak akun dengan Savvy.
“Memang, alih -alih mengolah pelanggan melalui persaingan yang adil, Savvy mencari manajer kekayaan yang berpengalaman dari seluruh negeri untuk merebus buku -buku bisnis mereka dari para pesaing,” bunyi keluhan Mariner. “Savvy melakukan ini tanpa memperhatikan kewajiban kontrak yang berutang kepada para manajer kekayaan ini kepada majikan mereka.”
Menurut profil LinkedIn mereka, Morgan dan Gerard keduanya bekerja di Proctor & Gamble sebelum bergabung dengan Mariner.
